收稿日期：2021-10-01

网络首发：2022-01-12

一、问题提出

研究生创新能力是研究生在科研过程中产生新颖的和有潜在使用性想法的能力，它是研究生人力资本禀赋的核心要素，也是科学发现和发明的本质要求。作为国民教育序列中最高层次的研究生教育“肩负着高层次人才培养和创新创造的重要使命，是提升核心竞争力，建设教育强国的关键，是国家发展、社会进步的重要基石”。与专科和本科层次教育相比，研究生教育更加突出专业性、研究性和创造性，而能否培养出具有创新创造能力的研究生往往也是衡量一国研究生教育质量的关键标准之一。国内对研究生个体层面创新能力的研究起步相对较晚。基于2000年后国内数次大规模研究生培养质量调查，相关研究对如何提升研究生创新能力进行了初步探讨，而大致在2010年左右，关于研究生创新能力的实证研究才开始出现。近年来，随着我国“双一流”战略的全面推进和研究生教育改革的逐步深化，研究生创新能力及其驱动因素得到了研究者们的广泛关注，在过去十多年已积累了丰富的实证成果，探索并识别了一系列影响研究生创新能力的个体和环境因素。但由于关注点和理论出发点不同，导致各研究所纳入变量及得出结论存在较大差异，有必要对大范围的研究发现进行统合性量化分析，从而科学、客观评价各关键影响因素与我国研究生创新能力之间的关系。因此，本研究基于科技人力资本理论，使用元分析结构方程模型（Meta-Analytic Structural Equation Modeling，简称MASEM）技术对中国研究生教育情境下的导师积极指导风格、社会资本、心理资本核心要素（创新自我效能、创新动机）对研究生创新能力的影响及机制进行统合性量化分析，以期为我国研究生创新能力研究和研究生培养质量提升等提供理论支持和实证依据。

二、理论基础与研究假设

（一）科技人力资本理论及其扩展

传统人力资本理论假设个体在教育、培训方面的投入与其最终能力发展之间的关系是直接的，而美国著名科技政策学者波兹曼（Bozeman）指出这种假设忽略了个体能力发展的“社会嵌入性”，即能力的发展和形成并不是在真空中实现的，也不是一个孤立的过程，若没有社会网络和社会连接，新知识的创造、转移和应用以及个体能力的发展将无法实现。因此，波兹曼等人将社会资本概念引入到传统人力资本理论中，提出科技人力资本（Scientific and Technical Human Capital，简称STHC）理论，用以解释和评价个体科研人员创新能力以及在创新过程中获取相关资源的能力。与传统人力资本理论观点相比，STHC理论更关注科研人员开展新知识创造、转移和使用的具体过程以及社会资本的关键作用。在最近的研究中，刘贤伟等人进一步指出研究生创新能力的发展不可能在“社会真空”中实现，也不可能在“心理真空”中完成，心理资本也是帮助研究生个体获取与创新活动相关的资源并促进个体创新能力发展的关键因素。而与人力资本、社会资本一样，对心理资本的投资和开发同样是组织与个体获得竞争优势的重要来源。基于此，刘贤伟等人明确地将心理资本纳入到STHC理论框架中，提出并实证检验了解释研究生创新能力发展的STHC扩展模型，认为研究生创新能力发展是其创新社会资本与心理资本共同作用下的结果。

（二）导师积极指导风格、社会资本与研究生创新能力的关系

STHC理论认为科研合作是科研人员社会资本积累的重要方式，尤其强调具备“指导”特征的合作是科研人员社会资本建构和个体能力发展的“催化剂”。在研究生培养过程中，导师指导是影响研究生能力提升最为直接和关键的环境因素。已有研究主要将组织行为领域的领导风格、领导类型、领导行为等概念和变量引入到研究中，探索了诸如包容型、真实型、变革型等积极的或建设性的导师指导风格对塑造良好的创新研究环境氛围和师生互动关系的意义所在。其他研究也发现，具备积极指导风格特征的导师能为研究生创新能力的发展搭建广泛的学术网络并提供科研创新活动所必需的实质或潜在资源；而不当的或消极的导师指导方式或行为却往往对研究生的科研创新绩效产生抑制作用。

研究生社会资本是指嵌入在研究生广泛的学术关系网络中，通过这些网络可获得的，来自于这些网络的实际或潜在学术、科研、实践资源的总和，而导师是研究生社会资源的一个关键来源。社会资本是促进个体创新能力发展的重要社会文化因素，STHC理论的一个基本假设就认为社会资本促进了科研人员创新能力的发展，即研究生通过建立或扩展与导师及所在领域内外人员的专业联系和学术网络能够实现其社会资本的增长，并表征为研究生与导师、研究团队成员或学术网络中其他人员之间密切和频繁的科研互动、相互信任以及共同的科研创新愿景，而这些社会资本要素能够有效促进关键创新信息、知识和资源的共享，对创新任务问题或目标达成共识，达成创新思想的有效交流，从而促进了创新过程的展开。已有研究也发现导师、同学、外部专家等异质性或不同来源的社会资本对研究生创新能力产生重要影响。据此，提出如下假设：

H1：导师积极指导风格对研究生社会资本有显著正向直接影响

H2：导师积极指导风格对研究生创新能力有显著正向直接影响

H3：社会资本对研究生创新能力有显著正向直接影响

（三）心理资本要素对研究生创新能力的影响

心理资本是个体一般积极性的核心心理要素，具体表现为符合积极组织行为标准的心理状态。以往有关研究生创新能力的实证研究主要关注了创新自我效能和创新动机两个心理资本核心要素。创新自我效能是研究生对自己是否能够成功地开展创新活动的主观评价。创新自我效能能够增加研究生个体对于创新的自信心以及对创新活动的努力和坚持程度，具有较强创新自我效能的研究生往往也会选择那些更具创新性和挑战性的研究目标并充分调动自身潜能去实现目标。创新动机包括由自身兴趣或自我满足驱动个体进行创新的内部动机以及由外部奖惩所激发创新的外部动机。已有理论和实证研究主要聚焦于如何激发个体内部创新动机，因为内部动机被认为是个体实现创新的决定性因素，它能够激发个体挑战常规、承担风险的意愿和勇气并努力探寻问题解决方案。尽管创新自我效能和创新动机两者都是心理资本的关键构成要素，但个体动机往往会受到自我效能的影响，因为高创新自我效能使研究生坚信自己能够有效应对和解决创新过程中遇到的困难和挑战，这便会增强他们探索新领域和新思想的意愿，并确保进行创新的内在动力。据此，提出如下假设：

H4：创新自我效能对创新动机有显著正向直接影响

H5：创新自我效能对创新能力有显著正向直接影响

H6：创新动机对创新能力有显著正向直接影响

（四）社会资本与心理资本的多重中介作用

社会心理学的观点认为研究生创新能力的发展是环境因素和个体因素综合作用下的结果，而扩展后的STHC理论观点则进一步聚焦于研究生社会资本、心理资本与创新能力间的复杂关系。在已有研究中，创新自我效能和创新动机也常常被视为环境变量与个体创新能力之间的中介变量。良好的创新环境和氛围促成了创新科研网络的形成与发展，导师通过为研究生提供有效指导、反馈和示范促进了研究生创新自我效能和创新动机的提升。而具备较高创新自我效能和创新动机的研究生在承担具有挑战性、风险性和创新任务时不仅表现出更强的信心，并能够积极主动地探索、获取外部环境中有利于创新的资源和信息，并主动将所获取的关键知识与资源运用于创新活动的开展。已有研究也为导师指导、社会资本、心理资本与创新能力间的复杂关系提供了一定的实证线索。综上，本研究提出如下假设：

H7：导师积极指导风格对创新自我效能有显著正向直接影响

H8：导师积极指导风格对创新动机有显著正向直接影响

H9：社会资本对创新自我效能有显著正向直接影响

H10：社会资本对创新动机有显著正向直接影响

图1 研究变量关系模型图

根据上述分析，基于扩展的STHC模型，本研究提出研究生创新能力影响因素模型（详见图1）。本研究进一步推断，该影响因素模型中存在着复杂的多重中介机制。一方面，在导师积极指导风格与社会资本两个外部因素对创新能力产生影响的过程中，创新自我效能和创新动机各自单独产生中介作用；另一方面，社会资本和心理资本要素还可能由于逻辑关联性而构成导师积极指导风格与创新能力之间的中介链，产生链式中介作用。据此，本研究提出以下假设：

H11：社会资本在导师积极指导风格与研究生创新能力关系中起到中介作用

H12：创新自我效能在社会资本对研究生创新能力的影响中起中介作用

H13：创新动机在社会资本对研究生创新能力的影响中起中介作用

H14：创新自我效能在导师积极指导风格对研究生创新能力的影响中起中介作用

H15：创新动机在导师积极指导风格对研究生创新能力的影响中起中介作用

H16：社会资本、创新自我效能和创新动机在导师积极指导风格对研究生创新能力的影响中存在链式中介作用

三、研究方法

（一）MASEM分析

MASEM分析是国际教育科学研究中被广泛运用的新方法，它结合了元分析（Meta-Analysis）与结构方程模型（Structural Equation Modeling）两种分析技术的优点，可帮助研究者利用结构方程模型进行理论的定量综述、增强结论的可概括性，并使研究者检验在单个研究中无法测量的复杂模型，但目前国内对该方法的使用尚处于起步阶段。MASEM包括三个步骤：（1）根据文献纳入标准进行文献搜索，即搜索包含所研究的变量间相关分析结果的文献；（2）通过元分析计算入选文献相关系数的合并效应值及其方向，汇总得到研究变量间的相关系数矩阵；（3）利用结构方程模型技术分析汇总的相关系数矩阵，检验模型的适配性并分析变量间的关系路径。

（二）文献数据采集

（三）统计处理程序

其中，r_m为偏差校正后的相关系数，r_o为研究报告的相关系数或由回归系数转换后的相关系数，r_xx和r_yy为研究报告中两个相关变量的信度系数。

进一步通过CMA 3.0计算了研究变量间的真实效应值并获取研究变量之间的相关矩阵，在此基础上，将相关矩阵输入AMOS 23.0，进行变量间关系的路径分析，并使用偏差校正的百分位Bootstrap法来判定假设的中介效应是否显著。具体而言，通过抽取5000个Bootstrap样本来估计中介效应的95%区间，如果95%区间不包括0，说明中介效应显著。此外，由于两两变量间相关系数效应值在计算时所涉及的样本量一般不相等，本研究参照Viswesvaran和Ones的建议，以每一组相关系数所涉及样本量的调和平均数作为结构方程模型分析阶段的样本量。

（一）元分析结果

表1 文献异质性与发表偏倚检验结果

表2 变量相关矩阵

（二）研究变量关系的路径分析

图2 研究变量路径分析结果

表3 中介效应Bootstrap检验结果

五、讨论

（一）导师积极指导风格是影响研究生创新能力的关键外部因素

根据STHC理论的观点，导师与研究生之间的互动关系是促进研究生社会资本和能力发展的“催化剂”，以往研究也多关注导师指导与创新能力之间的中介机制。本研究通过变量间路径分析发现，导师积极指导风格不仅对社会资本和心理资本要素的直接效应显著，也能够对研究生创新能力产生显著的影响。这些发现表明，一方面，导师积极指导风格有利于研究生直接或间接地从导师处获取开展创新活动的学术网络、有效反馈、建设性意见、实践辅导等重要资源和支持，帮助研究生在日常科研活动中积极的创新价值取向、信念、认知和行为模式塑造，即实现研究生创新社会资本和心理资本的积累；另一方面，导师对研究生学业、科研和心理方面积极和合适的培养理念、目标、行为能够直接激励研究生在科研工作中提出新颖可行的观点并付诸实践。此外，具备积极指导风格的导师在研究生培养过程中会对研究生起到榜样和示范效应，研究生能更好地感知到导师的创新能力和影响力，从而促进创新能力的提升。

（二）心理资本是外部资源促进研究生创新能力发展的核心枢纽

本研究发现导师积极指导风格和社会资本可以分别通过创新自我效能与创新动机两个心理资本要素的中介作用间接影响研究生创新能力。值得注意的是，社会资本对创新能力的直接影响并不显著，是通过心理资本要素的完全中介作用对创新能力施加间接影响。按照“创新张力”观点，心理资本起到重要中介作用的原因可能在于，客观现实与研究生个人愿景往往会存在差距，这种差距会形成一种力量并提供积极心理资源去推动个体主动追求创新愿景与目标的实现，而这种创新张力往往会抵消掉社会资本的作用。这也表明，外因通过内因起作用，即研究生教育仅仅通过为研究生提供导师指导、支持、资源和信息等外部条件并不足以提升研究生的创新能力。只有当研究生自身对开展创新活动拥有高度自信，对创新活动具备强烈内在兴趣和求知欲，才更有可能保持不断钻研、不断超越自己的信念，更好地将导师的指导以及潜在的或实质的资源整合到创新任务中去，从而更具创造性地应对和解决日常科研、工作、学习中的问题和挑战。

（三）社会资本与心理资本的链式中介是导师指导影响研究生创新能力的重要桥梁

本研究进一步发现，除存在显著直接正向效应外，导师积极指导风格对研究生创新能力的促进作用还可以通过社会资本和心理资本要素的链式中介作用来进行传导。上述结果为扩展的STHC理论在解释研究生创新能力发展的有效性提供了强有力的支持，即个体创新创造性的发展和新知识的生产和传播过程是社会资本、心理资本和其他个体特质、经验相互作用的结果。导师与研究生的高质量互动、与研究生建立起可信赖和支持性的关系以及搭建广泛学术网络和平台能够为学生提供必须的创新资源、知识、信息和自由，促进研究生创新社会资本的积累。而具有更多创新社会资本积累的研究生往往也会对创新目标的实现充满动力与信心，进而在具体科研工作中积极探寻不同的问题解决方案并充分展示自身的创新创造能力。

六、结论与启示

（一）研究结论

研究以扩展的STHC理论为框架，对79项实证研究进行MASEM分析，综合考察了导师积极指导风格、社会资本、心理资本要素对中国研究生创新能力的影响及作用机制。结果表明，导师积极指导风格对研究生社会资本、心理资本要素和创新能力的直接效应显著；心理资本要素分别在导师积极指导风格、社会资本对创新能力的影响中起到中介作用；社会资本、心理资本要素在导师积极指导风格对研究生创新能力的影响中起到链式中介作用。研究结论对促进我国研究生创新能力的培养提供了实证依据和实践启示。

（二）教育启示

首先，坚决落实导师责任制，提升导师指导质效。导师是研究生培养的第一责任人，肩负着为国家培养高层次创新人才的重要使命。一方面，导师是研究生进行科研创新活动的重要知识、信息和资源来源，因此，导师指导要做到“有名有实”，为研究生创新活动开展提供实质性支持和资源，拓展研究生的科研、学术网络，以此促进研究生创新社会资本的获取与积累；另一方面，导师应起到研究生实现创新目标的“领路人”作用和“灯塔”效应，导师责任制并非是导师对研究生指导过程所有事务大包大揽的“保姆式”培养，而是通过建立高度互信的师生关系，塑造严谨、和谐和包容的创新团队氛围，在帮助设定创新目标的前提下给予研究生开展研究活动的自主权。

其次，充分重视创新心理资本建设，强化研究生内在创新动力。研究生培养单位及研究生管理部门可以通过设置相关课程和活动将研究生积极心理建设、维护等纳入到研究生培养方案和导师培训计划中，并在培养全过程中适时对研究生积极心理状况进行评估和干预。在科研训练过程中，可以为研究生安排和设置具有现实问题导向性、适当挑战性和高度融入感的课题研究，建立适当奖惩机制，提升研究生的责任感和使命感，激发研究生进行持续创新的内在动机。导师需要准确把握研究生的科研进展，并对研究生在科研过程中的需求、困惑等进行积极和有效反馈，鼓励和帮助研究生将新颖可行的观点付诸实践，提升研究生的创新自我效能，使他们相信自己有能力去应对创新过程中存在的挑战和困难。

最后，辩证看待内外部因素对研究生创新能力所起到的作用，理顺创新人才培养机制。研究生创新能力发展是内外部因素共同作用下的结果，从外部环境条件到内部积极心理建设再到最终的创新能力发展之间存在着渐进的链条式逻辑关系，导师指导和社会资本是促进研究生创新能力发展的重要情景条件，而创新心理资本是根本所在。因此，在研究生创新能力培养过程中需要解决好两个核心问题，一是研究生“从何处获得什么样的创新资源”，二是研究生“能否成为具有创新能力的人以及如何能”。围绕上述两个问题，需要通过研究生内外部资源建设双管齐下并积极探索外部创新资源优势转化为研究生内部资源优势的机制与渠道，提升高层次拔尖创新人才的培养能力，赋能研究生教育高质量发展。

（三）研究局限与展望

首先，尽管文化情景和社会人口学特征在社会资本、心理资本与研究生创新能力关系中可能存在调节作用，但受限于已有文献所能提供的相关信息和实证数据，本研究未能在模型中纳入调节变量。随着相关研究的逐步深入和文献的逐渐累积，未来研究可进一步检验影响STHC理论框架中各关系路径的潜在调节变量，例如性别、学科、研究生教育层次与类型、学习经历等。

其次，心理资本是一个多维度概念，除了纳入本研究模型的创新自我效能和创新动机外，还包括希望、韧性、乐观、自尊等积极心理要素，但由于相关研究数量不足，这些要素也未能纳入到MASEM分析中。后续研究需要进一步探查各种心理资本要素对研究生创新能力的作用机制。

第三，国内研究对研究生创新能力的测量工具呈现出多样性，且多为对国外个体一般创新能力量表的翻译修订或综合，这也为本研究检验不同量表使用所产生的预测差异性带来了极大挑战，进而可能会影响到元分析结果的准确性。因此，在国外创新能力经典量表的基础上，未来研究需立足我国研究生教育的实际，进一步加强研究生创新能力测量工具的本土化和标准化开发。

作者—编辑—同行评议意见

第一轮互动

论文选题前沿，设计合理，数据处理规范，结论有价值，建议刊用。

论文的选题具有理论与实践意义，存在如下方面需要改进：

1. 需要突出并强化对研究发现的讨论，再形成研究结论。

2. 文章中存在众多的变量，可以做些降维处理，形成总体上的结论，而不只是呈现众多变量之间的关系。

3. 摘要部分不合要求。

编辑意见

请根据外审意见修改完善，或做出针对性回应，返回再审。
注意修改之处标红，或用修订模式修改返回。

第一轮作者修回说明

尊敬的审稿专家：

根据您提出的宝贵意见，作者进行了仔细的思考和修改，以下是对具体意见的回复。

1. 需要突出并强化对研究发现的讨论，再形成研究结论。

回应：将对研究结果的讨论单独成节，更突出和有针对性地呈现、解释关键研究发现：突出并强化了导师积极指导风格的重要性、两个心理资本要素的中介作用、社会资本和心理资本要素在积极指导风格与创新能力之间构成的链式中介作用。

2. 文章中存在众多的变量，可以做些降维处理，形成总体上的结论，而不只是呈现众多变量之间的关系。

回应：为了使研究更具整合性，将当前文献中主要涉及到的变量都纳入到研究模型之中，根据专家的建议，在讨论和后续结论中，尝试更明确和清晰地呈现变量之间的关系及机制。

3. 摘要部分不合要求。

回应：根据《重庆高教研究》官网上对文章摘要的要求，结合在讨论、结论和启示等方面的修改内容，已对摘要部分进行了补充和修改。

感谢评审专家对本文提出的宝贵意见，使文章质量和可读性得到了很好的提升。

第二轮审稿意见

经过修改，论文更具规范性，有一定程度的讨论，结论也较为集中。建议：

1.审视启示部分所提出的建议，需要与研究结论有更紧密的联系。没有研究支撑的建议尽量不要去提。

2. 增加对本研究的简短反思，以及可能的研究展望。

3. 审视全文表达的学术性。

审稿结论：建议修改后刊用。

第二轮作者修回说明

尊敬的审稿专家：

感谢您对我们的文章的审阅，根据复审意见我们进行了相应的修改：

1. 审视启示部分所提出的建议，需要与研究结论有更紧密的联系。没有研究支撑的建议尽量不要去提。

答复：作者对“教育启示”部分进行了修改，围绕得出的三个主要结论，依次从“在实践中要坚决落实导师责任制，确保导师指导的实质性和有效性”“充分重视研究生创新心理资本建设”“辩证看待内外部因素对于研究生创新能力所起到的作用”三个方面阐述了本研究的教育启示，并删除了一些没有前文研究数据支持的建议，使文章行文更为严谨。

2. 增加对本研究的简短反思，以及可能的研究展望。

答复：非常感谢专家指出文章在“反思”方面的缺失。与传统的元分析技术一样，MASEM分析在很大程度上依赖于已有实证研究中所能提供的相关信息和实证数据的丰富性和有效性。本研究也存在一些局限，未来关于研究生创新能力的研究也有很多需要进一步拓展和深入的地方。根据专家建议，已在“结论与启示”一节增加了“研究局限与展望”，对本研究未纳入调节变量、心理资本的多维度问题以及不同创新能力量表产生的预测差异性等问题及原因进行了论述，并对未来实证研究或元分析研究的开展提出了一些建议。

3. 审视全文表达的学术性。

答复：谢谢专家的意见和提醒，本文的作者通读了全文，认真阅读了《重庆高教研究》的稿件要求，对格式、行文措辞、语言逻辑、标点符号、参考文献等存在的一些问题或不妥之处进行了修改。

再次感谢评审专家的耐心指导和提出的宝贵意见。

编辑部定稿会终审意见

论文基本达到本刊录用要求，但需要做如下完善：
1.标题可以再斟酌，非必要不采用副标题和问句形式；
2.教育启示缺乏新意；
3.摘要也要突出研究的深度和新意。
请根据会审意见进一步修改完善，或做出针对性回应，返回审理后录用。
修改之处请标蓝，或用修订模式修改返回。

审稿结论：修后录用。

作者终审修回说明

尊敬的编辑老师，您好！

感谢编辑老师对文章提出的修改意见。作者对编辑老师提出的会审意见进行了认真思考并对文章相应的地方进行了修改（修改部分文本已标蓝），以下是对具体意见的修改说明。

1.标题可以再斟酌，非必要不采用副标题和问句形式；

回应：感谢编辑老师提出的意见，文章作者仔细查阅了贵刊过往发表的文章，在商讨后，将文章标题修改为《中国研究生创新能力的影响因素研究——基于科技人力资本理论的MASEM分析》，若有不妥，还请编辑老师指出。

2.教育启示缺乏新意；

回应：感谢编辑老师提出的意见，作者对启示部分进行了进一步的修改，从“坚决落实导师责任制，提升导师指导质效”“充分重视创新心理资本建设，强化研究生内在创新动力”和“辩证看待内外部因素对研究生创新能力所起到的作用，理顺创新人才培养机制”三个方面进行了论述，在保持与研究结论紧密联系的前提下，尽可能地让启示建议更有逻辑性和现实意义。

3.摘要也要突出研究的深度和新意。

回应：感谢编辑老师提出的意见，作者对摘要进行了补充完善，明确表达了本研究的立意和优势所在。

再次感谢评审专家和编辑老师对本文提出的宝贵意见，使文章质量得到了很好的提升。